(征求意見稿)
第一章 總則
第一條 【制定目的和依據(jù)】為加強境外投資宏觀指導(dǎo),優(yōu)化境外投資綜合服務(wù),完善境外投資全程監(jiān)管,促進境外投資持續(xù)健康發(fā)展,維護我國國家利益和國家安全,根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》等法律法規(guī),制定本辦法。
第二條 【定義和適用范圍】本辦法所稱境外投資,是指中華人民共和國境內(nèi)企業(yè)(以下稱“投資主體”)直接或通過其控制的境外企業(yè),以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式,獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動。
前款所稱投資活動,主要包括但不限于下列情形:
(一) 獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益;
(二) 獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權(quán)等權(quán)益;
(三) 獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益;
(四) 獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益;
(五) 新建或改擴建境外固定資產(chǎn);
(六) 新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資;
(七) 新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金;
(八) 通過協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。
本辦法所稱企業(yè),包括各種類型的金融企業(yè)和非金融企業(yè)。
本辦法所稱控制,是指直接或間接擁有企業(yè)半數(shù)以上表決權(quán),或雖不擁有半數(shù)以上表決權(quán),但能夠支配企業(yè)的經(jīng)營、財務(wù)、人事、技術(shù)等重要事項。
第三條 【投資主體權(quán)利】投資主體依法享有境外投資自主權(quán),自主決策、自擔(dān)風(fēng)險。
第四條 【禁止性規(guī)定】投資主體開展境外投資,不得違反我國法律法規(guī),不得威脅或損害我國國家利益和國家安全。
第五條 【投資主體義務(wù)】投資主體開展境外投資,應(yīng)當(dāng)履行境外投資項目(以下稱“項目”)核準(zhǔn)、備案等手續(xù),報告有關(guān)信息,配合監(jiān)督檢查。
第六條 【管理職責(zé)】國家發(fā)展和改革委員會(以下稱“國家發(fā)展改革委”)在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi),履行境外投資主管部門職責(zé),根據(jù)維護我國國家利益和國家安全的需要,對境外投資進行宏觀指導(dǎo)、綜合服務(wù)和全程監(jiān)管。
第七條 【在線平臺】國家發(fā)展改革委建立全國境外投資在線管理和服務(wù)平臺(以下稱“在線平臺”)。投資主體可以通過在線平臺履行核準(zhǔn)和備案手續(xù)、報告有關(guān)信息;涉及國家秘密或不適宜使用在線平臺的事項,投資主體可以另行使用紙質(zhì)材料提交。在線平臺操作指南由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第二章 境外投資指導(dǎo)和服務(wù)
第八條 【投資主體權(quán)利】投資主體可以就境外投資向國家發(fā)展改革委咨詢政策和信息、反映情況和問題、提出意見和建議。
第九條 【宏觀指導(dǎo)】國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi),會同有關(guān)部門根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展需要制定完善相關(guān)領(lǐng)域?qū)m椧?guī)劃及產(chǎn)業(yè)政策,為投資主體開展境外投資提供宏觀指導(dǎo)。
第十條 【信息服務(wù)】國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi),會同有關(guān)部門加強國際投資形勢分析,發(fā)布境外投資有關(guān)數(shù)據(jù)、情況等信息,為投資主體提供信息服務(wù)。
第十一條 【優(yōu)化環(huán)境】國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi),會同有關(guān)部門參與國際投資規(guī)則制定,建立健全投資合作機制,加強政策交流和協(xié)調(diào),推動有關(guān)國家和地區(qū)為我國企業(yè)開展投資創(chuàng)造公平營商環(huán)境。
第十二條 【利益保護】國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi),推動海外利益安全保護體系和能力建設(shè),指導(dǎo)投資主體防范和應(yīng)對重大風(fēng)險,維護我國企業(yè)合法權(quán)益。
第三章 境外投資項目核準(zhǔn)和備案
第一節(jié) 核準(zhǔn)、備案的范圍
第十三條 【核準(zhǔn)范圍】實行核準(zhǔn)管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項目。核準(zhǔn)機關(guān)是國家發(fā)展改革委。
本辦法所稱敏感類項目包括:
(一) 涉及敏感國家和地區(qū)的項目;
(二) 涉及敏感行業(yè)的項目。
本辦法所稱敏感國家和地區(qū)包括:
(一) 與我國未建交的國家和地區(qū);
(二) 發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂的國家和地區(qū);
(三) 根據(jù)我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定等,需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū);
(四) 其他敏感國家和地區(qū)。
本辦法所稱敏感行業(yè)包括:
(一) 武器裝備的研制生產(chǎn)維修;
(二) 跨境水資源開發(fā)利用;
(三) 新聞傳媒;
(四) 根據(jù)我國宏觀調(diào)控政策,需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。
敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第十四條 【備案范圍】實行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項目,也即投資主體直接以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式開展的非敏感類項目。
實行備案管理的項目中,投資主體是中央管理企業(yè)(含中央管理金融機構(gòu)、國務(wù)院或國務(wù)院所屬機構(gòu)直接管理的企業(yè),下同)的,備案機關(guān)是國家發(fā)展改革委;投資主體是地方企業(yè),且中方投資額3億美元及以上的,備案機關(guān)是國家發(fā)展改革委;投資主體是地方企業(yè),且中方投資額3億美元以下的,備案機關(guān)是投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門。
本辦法所稱非敏感類項目,是指不涉及敏感國家和地區(qū)且不涉及敏感行業(yè)的項目。
本辦法所稱中方投資額,是指投資主體直接以及通過其控制的境外企業(yè)為項目投入的貨幣、證券、實物、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)、權(quán)益以及提供融資、擔(dān)保的總額。
本辦法所稱省級政府發(fā)展改革部門,包括各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府發(fā)展改革部門和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革部門。
第十五條 【咨詢核準(zhǔn)、備案范圍】投資主體可以向核準(zhǔn)、備案機關(guān)咨詢擬開展的項目是否屬于核準(zhǔn)、備案范圍,核準(zhǔn)、備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)及時予以告知。
第十六條 【確定申報單位】兩個以上投資主體共同開展的項目,應(yīng)當(dāng)由投資額相對較大一方在征求其他投資方書面同意后提出核準(zhǔn)、備案申請。如各方投資額相等,應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致后由其中一方提出核準(zhǔn)、備案申請。
第十七條 【前期費用】對項目所需前期費用(包括履約保證金、保函手續(xù)費、中介服務(wù)費、資源勘探費等)規(guī)模較大的,投資主體可以參照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定對項目前期費用提出核準(zhǔn)、備案申請。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項目前期費用計入項目中方投資額。
第二節(jié) 核準(zhǔn)的程序和時限
第十八條 【核準(zhǔn)申請方式】實行核準(zhǔn)管理的項目,投資主體應(yīng)當(dāng)通過在線平臺向核準(zhǔn)機關(guān)提交項目申請報告并附具有關(guān)文件。其中,投資主體是中央管理企業(yè)的,由其集團公司或總公司向核準(zhǔn)機關(guān)提交;投資主體是地方企業(yè)的,由其直接向核準(zhǔn)機關(guān)提交。
第十九條 【核準(zhǔn)申請材料】項目申請報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:
(一) 投資主體情況;
(二) 項目情況,包括項目名稱、投資目的地、主要內(nèi)容和規(guī)模、中方投資額等;
(三) 項目對我國國家利益和國家安全的影響分析;
(四) 投資主體關(guān)于項目真實性的聲明。
項目申請報告的通用文本以及應(yīng)當(dāng)附具的文件(以下稱“附件”)清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第二十條 【申請報告編寫】項目申請報告可以由投資主體自行編寫,也可以由投資主體自主委托具有相關(guān)經(jīng)驗和能力的中介服務(wù)機構(gòu)編寫。
第二十一條 【核準(zhǔn)受理程序】項目申請報告和附件齊全、符合法定形式的,核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。
項目申請報告或附件不齊全、不符合法定形式的,核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項目申請報告之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補正的內(nèi)容。逾期不告知的,自收到項目申請報告之日起即為受理。
核準(zhǔn)機關(guān)受理或不予受理項目申請報告,都應(yīng)當(dāng)通過在線平臺告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的,可以通過在線平臺自行打印或要求核準(zhǔn)機關(guān)出具。
第二十二條 【征求意見】項目涉及有關(guān)部門職責(zé)的,核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)部門在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)部門逾期沒有反饋書面審查意見的,視為同意。
第二十三條 【委托評估】核準(zhǔn)機關(guān)在受理項目申請報告后,如確有必要,應(yīng)當(dāng)在4個工作日內(nèi)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢機構(gòu)進行評估。除項目情況復(fù)雜的,評估時限不得超過30個工作日。項目情況復(fù)雜的,經(jīng)核準(zhǔn)機關(guān)同意,可以延長評估時限,但延長的時限不得超過60個工作日。
核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)將咨詢機構(gòu)進行評估所需的時間告知投資主體。
接受委托的咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時限內(nèi)提出評估報告,并對評估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。
評估費用由核準(zhǔn)機關(guān)承擔(dān),咨詢機構(gòu)及其工作人員不得收取投資主體任何費用。
第二十四條 【核準(zhǔn)機關(guān)協(xié)調(diào)】核準(zhǔn)機關(guān)可以結(jié)合有關(guān)單位意見、評估意見等,建議投資主體對項目申請報告有關(guān)內(nèi)容進行調(diào)整,或要求投資主體對有關(guān)情況或材料作進一步澄清、補充。
第二十五條 【核準(zhǔn)時限】核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理項目申請報告后20個工作日內(nèi)作出是否予以核準(zhǔn)的決定。項目情況復(fù)雜或需要征求有關(guān)單位意見的,經(jīng)核準(zhǔn)機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn),可以延長核準(zhǔn)時限,但延長的核準(zhǔn)時限不得超過10個工作日,并應(yīng)當(dāng)將延長時限的理由告知投資主體。
前款規(guī)定的核準(zhǔn)時限,包括征求有關(guān)單位意見的時間,不包括咨詢機構(gòu)評估的時間。
第二十六條 【核準(zhǔn)條件】核準(zhǔn)機關(guān)對項目予以核準(zhǔn)的條件為:
(一) 不違反我國法律法規(guī);
(二) 不違反我國有關(guān)發(fā)展規(guī)劃、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策和對外開放政策;
(三) 不違反我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定;
(四) 不威脅、不損害我國國家利益和國家安全。
第二十七條 【核準(zhǔn)文件】對符合核準(zhǔn)條件的項目,核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)予以核準(zhǔn),并向投資主體出具書面核準(zhǔn)文件。
對不符合核準(zhǔn)條件的項目,核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)出具不予核準(zhǔn)書面通知,并說明不予核準(zhǔn)的理由。
第二十八條 【相關(guān)程序豁免】項目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政策、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定、威脅或損害我國國家利益和國家安全的,核準(zhǔn)機關(guān)可以不經(jīng)過征求意見、委托評估等程序,直接作出不予核準(zhǔn)的決定。
第三節(jié) 備案的程序和時限
第二十九條 【備案申請方式】實行備案管理的項目,投資主體應(yīng)當(dāng)通過在線平臺向備案機關(guān)提交項目備案表并附具有關(guān)文件。其中,投資主體是中央管理企業(yè)的,由其集團公司或總公司向備案機關(guān)提交;投資主體是地方企業(yè)的,由其直接向備案機關(guān)提交。
項目備案表格式文本及附件清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第三十條 【備案受理】項目備案表和附件齊全、符合法定形式的,備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。
項目備案表或附件不齊全、項目備案表或附件不符合法定形式、項目不屬于備案管理范圍、項目不屬于備案機關(guān)管理權(quán)限的,備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項目備案表之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體。逾期不告知的,自收到項目備案表之日起即為受理。
備案機關(guān)受理或不予受理項目備案表,都應(yīng)當(dāng)通過在線平臺告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的,可以通過在線平臺自行打印或要求備案機關(guān)出具。
第三十一條 【備案時限】備案機關(guān)在受理項目備案表之日起7個工作日內(nèi)向投資主體出具備案通知書。
備案機關(guān)發(fā)現(xiàn)項目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政策、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定、威脅或損害我國國家利益和國家安全的,應(yīng)當(dāng)在受理項目備案表之日起7個工作日內(nèi)向投資主體出具不予備案書面通知,并說明不予備案的理由。
第四節(jié) 核準(zhǔn)、備案的效力、變更和延期
第三十二條 【時間底線】屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目,投資主體應(yīng)當(dāng)在項目實施前取得項目核準(zhǔn)文件或備案通知書。
前款所稱項目實施前,是指投資主體或其控制的境外企業(yè)為項目投入資產(chǎn)、權(quán)益(已按照本辦法第十七條辦理核準(zhǔn)、備案的項目前期費用除外)或提供融資、擔(dān)保之前。
第三十三條 【核準(zhǔn)、備案效力】屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目,投資主體未取得有效核準(zhǔn)文件或備案通知書的,外匯管理、海關(guān)等有關(guān)部門依法不予辦理相關(guān)手續(xù),金融機構(gòu)依法不予辦理相關(guān)資金結(jié)算和融資業(yè)務(wù)。
第三十四條 【核準(zhǔn)、備案的變更】已核準(zhǔn)、備案的項目,發(fā)生下列情形之一的,投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情形發(fā)生前向出具該項目核準(zhǔn)文件或備案通知書的機關(guān)提出變更申請:
(一) 投資主體增加或減少,或投資主體在項目中的投資比例發(fā)生重大變化,或投資主體的實際控制人變更;
(二) 投資地點發(fā)生重大變化;
(三) 主要內(nèi)容和規(guī)模發(fā)生重大變化;
(四) 中方投資額變化幅度超過原核準(zhǔn)、備案金額的20%,或中方投資額變化1億美元及以上;
(五) 需要對項目核準(zhǔn)文件或備案通知書有關(guān)內(nèi)容進行重大調(diào)整的其他情形。
核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意變更核準(zhǔn)的書面決定。備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請之日起7個工作日內(nèi)作出是否同意變更備案的書面決定。
第三十五條 【核準(zhǔn)文件、備案通知書有效期】核準(zhǔn)文件、備案通知書有效期2年。確需延長有效期的,投資主體應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿的30個工作日前向出具該項目核準(zhǔn)文件或備案通知書的機關(guān)提出延長有效期的申請。
核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意延長核準(zhǔn)文件有效期的書面決定。備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請之日起7個工作日內(nèi)作出是否同意延長備案通知書有效期的書面決定。
第三十六條 【核準(zhǔn)、備案機關(guān)義務(wù)】核準(zhǔn)、備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé),嚴(yán)格按照規(guī)定權(quán)限、程序、時限等要求實施核準(zhǔn)、備案行為,提高行政效能,提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
第三十七條 【投資主體權(quán)利】對核準(zhǔn)、備案機關(guān)實施的核準(zhǔn)、備案行為,相關(guān)利害關(guān)系人有權(quán)依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。
第三十八條 【核準(zhǔn)、備案撤銷】對不符合本辦法規(guī)定條件的項目予以核準(zhǔn)、備案,或違反本辦法規(guī)定權(quán)限和程序予以核準(zhǔn)、備案的,應(yīng)當(dāng)依法予以撤銷。
第三十九條 【信息公開】核準(zhǔn)、備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《政府信息公開條例》規(guī)定將核準(zhǔn)、備案有關(guān)信息予以公開。
第四章 境外投資監(jiān)管
第四十條 【協(xié)同監(jiān)管】國家發(fā)展改革委和省級政府發(fā)展改革部門根據(jù)境外投資有關(guān)法律法規(guī)和政策,按照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定的分工,聯(lián)合同級政府有關(guān)部門建立協(xié)同監(jiān)管機制,通過在線監(jiān)測、約談函詢、抽查核實等方式對境外投資進行監(jiān)督檢查,對違法違規(guī)行為予以處理。
第四十一條 【投資主管部門倡議】倡導(dǎo)投資主體創(chuàng)新境外投資方式、堅持誠信經(jīng)營原則、避免不當(dāng)競爭行為、保障員工合法權(quán)益、尊重當(dāng)?shù)毓蛄妓?、履行必要社會?zé)任、注重生態(tài)環(huán)境保護、樹立中國投資者良好形象。
第四十二條 【無需核準(zhǔn)、備案的大額非敏感類項目情況報告】投資主體通過其控制的境外企業(yè)開展大額非敏感類項目的,投資主體應(yīng)當(dāng)在項目實施前通過在線平臺提交大額非敏感類項目情況報告表,將有關(guān)信息告知國家發(fā)展改革委。
投資主體提交的大額非敏感類項目情況報告表內(nèi)容不完整的,國家發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)在收到之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補正的內(nèi)容。逾期不告知的,視作內(nèi)容完整。大額非敏感類項目情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
本辦法所稱大額非敏感類項目,是指中方投資額3億美元及以上的非敏感類項目。
第四十三條 【重大不利情況報告】境外投資過程中發(fā)生外派人員重大傷亡、境外資產(chǎn)重大損失、損害我國與有關(guān)國家外交關(guān)系等重大不利情況的,投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)通過在線平臺提交重大不利情況報告表。重大不利情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第四十四條 【項目完成情況報告】屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目,投資主體應(yīng)當(dāng)在項目完成之日起的20個工作日內(nèi)通過在線平臺提交項目完成情況報告表。項目完成情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
前款所稱項目完成,是指項目所屬的建設(shè)工程竣工、投資標(biāo)的股權(quán)或資產(chǎn)交割、中方投資額支出完畢等情形。
第四十五條 【重大事項問詢和報告】國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門可以就境外投資過程中的重大事項向投資主體發(fā)出重大事項問詢函。投資主體應(yīng)當(dāng)按照重大事項問詢函載明的問詢事項和時限要求提交書面報告。
國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門認為確有必要的,可以公示重大事項問詢函及投資主體提交的書面報告。
第四十六條 【打印提交完成憑證】投資主體按照本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條規(guī)定提交有關(guān)報告表或書面報告后,需要憑證的,可以通過在線平臺自行打印提交完成憑證。
第四十七條 【風(fēng)險提示】國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門可以根據(jù)其掌握的國際國內(nèi)經(jīng)濟社會運行情況和風(fēng)險狀況,向投資主體或利益相關(guān)方發(fā)出風(fēng)險提示,供投資主體或利益相關(guān)方參考。
第四十八條 【誠信原則】投資主體應(yīng)當(dāng)對自身通過在線平臺和線下提交的各類材料的真實性、合法性、完整性負責(zé),不得有重大遺漏和虛假、誤導(dǎo)性陳述。
第四十九條 【信用記錄和聯(lián)合懲戒】有關(guān)部門和單位、駐外使館等發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的,可以告知核準(zhǔn)、備案機關(guān)。公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的,可以據(jù)實向核準(zhǔn)、備案機關(guān)舉報。
國家發(fā)展改革委建立境外投資違法違規(guī)行為記錄,公布并更新企業(yè)違反本辦法規(guī)定的行為及相應(yīng)的處罰措施,將有關(guān)信息納入全國信用信息共享平臺、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國”網(wǎng)站等進行公示,會同有關(guān)部門和單位實施聯(lián)合懲戒。
第五章 法律責(zé)任
第五十條 【行政處分和刑事處罰】國家發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的,責(zé)令其限期改正,并依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:
(一) 濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的;
(二) 違反本辦法規(guī)定程序和條件辦理項目核準(zhǔn)、備案的;
(三) 其他違反本辦法規(guī)定的行為。
第五十一條 【懲戒惡意分拆、虛假申報等】投資主體通過惡意分拆項目、隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料等手段申請核準(zhǔn)、備案的,核準(zhǔn)、備案機關(guān)不予受理或不予核準(zhǔn)、備案,對投資主體及主要責(zé)任人處以警告。
第五十二條 【懲戒欺騙、賄賂等】投資主體通過欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得項目核準(zhǔn)文件或備案通知書的,核準(zhǔn)、備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)撤銷該核準(zhǔn)文件或備案通知書,對投資主體及主要責(zé)任人處以警告;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
第五十三條 【懲戒擅自實施、不按規(guī)定辦理變更等】屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目,投資主體有下列行為之一的,由核準(zhǔn)、備案機關(guān)責(zé)令投資主體中止或停止實施該項目并限期改正,對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:
(一) 未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書而擅自實施的;
(二) 應(yīng)當(dāng)履行核準(zhǔn)、備案變更手續(xù)而未履行的。
第五十四條 【懲戒應(yīng)報告而未報告等】投資主體有下列行為之一的,由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體限期改正,對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告:
(一) 未按本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條規(guī)定報告有關(guān)信息的;
(二) 違反本辦法第四十八條規(guī)定的。
第五十五條 【懲戒不正當(dāng)競爭】投資主體在境外投資過程中實施不正當(dāng)競爭行為、擾亂境外投資市場秩序的,由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體中止或停止開展該項目并限期改正,對投資主體及主要責(zé)任人處以警告。
第五十六條 【懲戒威脅或損害國家利益和國家安全】境外投資威脅我國國家利益和國家安全的,由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體中止實施項目并限期改正。
境外投資損害我國國家利益和國家安全的,由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體停止實施項目、限期改正并采取補救措施,對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
投資主體按照本辦法第四十三條規(guī)定及時提交重大不利情況報告并主動改正的,可以減輕或免除本條規(guī)定的行政處罰。
第五十七條 【懲戒違規(guī)提供融資】金融機構(gòu)為屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍但未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書的項目提供融資、擔(dān)保的,由國家發(fā)展改革委通報該違規(guī)行為并商請有關(guān)金融監(jiān)管部門依法依規(guī)處罰該金融機構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人。
第六章 附則
第五十八條 【授權(quán)性規(guī)定】各省級政府發(fā)展改革部門要加強對本地企業(yè)境外投資的指導(dǎo)、服務(wù)和監(jiān)管,可以按照本辦法的規(guī)定制定具體實施辦法。
第五十九條 【指導(dǎo)和監(jiān)督】國家發(fā)展改革委對省級政府發(fā)展改革部門的境外投資管理工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督,對發(fā)現(xiàn)的問題及時予以糾正。
第六十條 【保密義務(wù)】核準(zhǔn)、備案機關(guān)及其工作人員,以及被核準(zhǔn)機關(guān)征求意見、受核準(zhǔn)機關(guān)委托進行評估的單位及其工作人員,依法對投資主體根據(jù)本辦法提交的材料負有保守商業(yè)秘密的義務(wù)。
第六十一條 【準(zhǔn)用性規(guī)定】事業(yè)單位、社會團體等非企業(yè)組織對境外開展投資參照本辦法執(zhí)行。
第六十二條 【準(zhǔn)用性規(guī)定】投資主體直接或通過其控制的企業(yè)對香港、澳門、臺灣地區(qū)開展投資的,參照本辦法執(zhí)行。
投資主體通過其控制的香港、澳門、臺灣地區(qū)企業(yè)對境外開展投資的,參照本辦法執(zhí)行。
第六十三條 【準(zhǔn)用性規(guī)定】境內(nèi)自然人通過其控制的境外企業(yè)或香港、澳門、臺灣地區(qū)企業(yè)對境外開展投資的,參照本辦法執(zhí)行。
境內(nèi)自然人直接對境外開展投資不適用本辦法。境內(nèi)自然人直接對香港、澳門、臺灣地區(qū)開展投資不適用本辦法。
第六十四條 【遵從上位法】法律、行政法規(guī)對境外投資管理有專門規(guī)定的,從其規(guī)定。
第六十五條 【解釋權(quán)】本辦法由國家發(fā)展改革委負責(zé)解釋。
第六十六條 【施行日期】本辦法自×年×月×日起施行?!毒惩馔顿Y項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》(國家發(fā)展和改革委員會令第9號)同時廢止。