國家科技風險開發(fā)事業(yè)中心作為國家科技成果轉化引導基金的受托管理機構，全年受理創(chuàng)業(yè)投資子基金（以下簡稱子基金）的設立申請。申請者應認真閱讀《國家科技成果轉化引導基金管理暫行辦法》、《國家科技成果轉化引導基金設立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法》等文件后按規(guī)定程序和要求申報。

一、子基金設立方式

國家科技成果轉化引導基金（以下簡稱轉化基金）設立子基金的方式包括與民間資本、地方政府資金以及其他投資者共同發(fā)起設立，或對已有創(chuàng)業(yè)投資基金增資設立等。

子基金設立申請無需經過地方政府推薦，不強制要求地方政府提供配套資金。

二、子基金申請者條件和要求

中國大陸境內注冊的投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以作為申請者向科技部、財政部申請設立子基金。

投資企業(yè)是指愿意且有能力出資參與設立子基金、支持科技成果轉化的企業(yè)。

創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)是指受托管理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的企業(yè)，為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)尋找投資機會和談判投資條款，或代表創(chuàng)投企業(yè)進行創(chuàng)業(yè)投資，并提供相關的管理咨詢服務的企業(yè)。

須滿足的其他條件：

（一）申請者為投資企業(yè)的，其注冊資本或凈資產應不低于5000萬元；申請者為創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的，其注冊資本應不低于500萬元；

（二）多家投資機構擬共同發(fā)起子基金的，應推舉一家機構作為申請者。

（三）申請者應當確定一家創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)作為擬設立的子基金的管理機構。

（四）發(fā)起設立子基金時，申請者須提供所有出資人的出資承諾書，增資設立子基金時，申請者須提供全體合伙人關于同意國家科技成果轉化引導基金入股（入伙）的確認函，及與轉化基金同期入股（入伙）的出資人的出資承諾書。

三、子基金管理機構條件和要求

（一）在中國大陸境內注冊，主要從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務；

（二）具有完善的創(chuàng)業(yè)投資管理和風險控制流程，規(guī)范的項目遴選和投資決策機制，健全的內部財務管理制度，能夠為所投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、管理咨詢等增值服務；

（三）至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關業(yè)務經驗的專職高級管理人員；在國家重點支持的高新技術領域內，至少有3個創(chuàng)業(yè)投資成功案例；

（四）應參股子基金或認繳子基金份額，且出資額不得低于子基金總額的5‰；

（五）企業(yè)及其高級管理人員無重大過失，無受行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄。

四、子基金設立要求

（一）子基金應當在中國大陸境內注冊，募集資金總額不低于10000萬元人民幣，且以貨幣形式出資，經營范圍為創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務，組織形式為公司制或有限合伙制。

（二）轉化基金對子基金的參股比例為子基金總額的20%-30%，且始終不作為第一大股東或最大出資人；子基金的其余資金應依法募集，境外出資人應符合國家相關規(guī)定。

（三）子基金存續(xù)期一般不超過8年。在子基金股權資產轉讓或變現受限等情況下，經子基金出資人協商一致，最多可延長2年。

（四）子基金投資于轉化國家科技成果轉化項目庫中科技成果的企業(yè)的資金應不低于轉化基金出資額的3倍；其他投資方向應符合國家重點支持的高新技術領域；所投資企業(yè)應在中國大陸境內注冊。

（五）子基金應在科技部、財政部公布的銀行名單中選擇托管銀行，簽訂資產托管協議，開設托管賬戶。

其他要求詳見相關管理辦法的規(guī)定。

五、子基金設立程序

（一）申請者向受托管理機構提交子基金申請材料（詳見“六、提交申請材料流程”）。

（二）受托管理機構受理申請、進行初審、溝通訪談、開展盡職調查、形成盡職調查報告和子基金設立方案并報轉化基金理事會。

（三）轉化基金理事會審核受托管理機構提交的材料，形成審核意見。

（四）科技部根據轉化基金理事會的審核意見，對子基金設立方案進行合規(guī)性審查，對于符合設立條件的，商財政部同意，向社會公示無異議后，批準出資設立子基金，并向社會公告。

（五）受托管理機構根據科技部、財政部的批準文件辦理出資設立子基金的相關手續(xù)。

六、提交申請材料流程

（一）注冊

符合條件（詳見“二、子基金申請者條件和要求”）的申請者登陸轉化基金網站www.nfttc.gov.cn，進入“創(chuàng)業(yè)投資子基金”欄目，點擊“申報平臺”（或點擊轉化基金網站主頁右下側“創(chuàng)業(yè)投資子基金申報平臺”），注冊為系統(tǒng)用戶。

（二）填報與材料準備

以注冊的系統(tǒng)用戶身份登陸申報平臺，按要求填寫《子基金設立申請書》并上傳相關附件。內容填寫完整并確認無誤后在線提交。

（三）打印、裝訂

申請者通過“轉化基金申報平臺”導出含驗證碼的《子基金設立申請書》及相關附件，采用A4紙張、雙面打印，并將按照目錄所列順序膠裝成冊，附件之間夾彩色隔頁。

（四）報送

申請者組織相關方按要求在申請書中簽字蓋章（封皮蓋章、正文尾頁簽字蓋章、附件騎縫章），可隨時與受托管理機構聯系預約，將紙質申報材料（一式四份，至少一份為蓋紅章件）報送至國家科技風險開發(fā)事業(yè)中心，原則上要求申請書中的聯系人報送，如委托他人遞送，需出具申請機構的委托證明。

不符合上述要求的申請材料，受托管理機構有權不予受理。

報送地址：北京市海淀區(qū)復興路29號翠微廣場B座中意鵬奧酒店15層

咨詢電話：010-68266851、68266157、68266215

為貫徹落實《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要》，加速推動科技成果轉化與應用，引導社會力量和地方政府加大科技成果轉化投入，科技部、財政部設立國家科技成果轉化引導基金（以下簡稱轉化基金），充分發(fā)揮財政資金的杠桿和引導作用，創(chuàng)新財政科技投入方式，帶動金融資本和民間投資向科技成果轉化集聚，進一步完善多元化、多層次、多渠道的科技投融資體系。

轉化基金遵循“引導性、間接性、非營利性、市場化”原則， 主要用于支持轉化利用財政資金形成的科技成果，包括國家（行業(yè)、部門）科技計劃（專項、項目）、地方科技計劃（專項、項目）及其它由事業(yè)單位產生的新技術、新產品、新工藝、新材料、新裝置及其系統(tǒng)等。

轉化基金支持科技成果轉化的方式包括：轉化基金的支持方式包括設立創(chuàng)業(yè)投資子基金、貸款風險補償和績效獎勵等。設立創(chuàng)業(yè)投資子基金是指轉化基金與符合條件的投資機構共同發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資子基金，為轉化科技成果的企業(yè)提供股權投資。貸款風險補償是指轉化基金對合作銀行發(fā)放的符合規(guī)定條件和程序的科技成果轉化貸款，給予一定的風險補償。績效獎勵是指轉化基金對于為轉化科技成果做出突出貢獻的企業(yè)、科研機構、高等院校和科技中介服務機構，給予資金獎勵。

同時，科技部、財政部還按照“統(tǒng)籌規(guī)劃、分層管理、開放共享、動態(tài)調整”的原則，建立國家科技成果轉化項目庫,庫中的科技成果摘要信息，除涉及國家安全、重大社會公共利益和商業(yè)秘密外，向社會公開，為與轉化基金合作的創(chuàng)業(yè)投資機構、銀行以及社會各界的參與者提供信息支持。