支持符合條件的小微企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)融資操作流程說(shuō)明

《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕11號(hào)）、《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第132號(hào)）。

符合條件的小微企業(yè)可以申請(qǐng)?jiān)谒谑〖?jí)行政區(qū)域內(nèi)的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌，發(fā)行或轉(zhuǎn)讓證券、進(jìn)行股權(quán)融資或轉(zhuǎn)讓。
《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知》規(guī)定，在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓證券的，限于股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券以及國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)按程序認(rèn)可的其他證券，不得違規(guī)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓私募債券；在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行有限責(zé)任公司股權(quán)融資或轉(zhuǎn)讓的，不得違反本通知相關(guān)規(guī)定；區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)不得為所在省及行政區(qū)域外的企業(yè)私募證券或股權(quán)的融資、轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)。
《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》第十條規(guī)定，企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）有符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)；
（二）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載；
（三）沒(méi)有處于持續(xù)狀態(tài)的重大違法行為；
（四）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》第十一條規(guī)定，企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）本辦法第十條規(guī)定的條件；
（二）債券募集說(shuō)明書(shū)中具體的公司債券轉(zhuǎn)換為股票的辦法；
（三）本公司已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)沒(méi)有處于持續(xù)狀態(tài)的違約或者遲延支付本息的情形；
（四）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》第五十二條規(guī)定，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)為其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)的有限責(zé)任公司股權(quán)融資或者轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)的，參照適用本辦法。

符合條件的小微企業(yè)按照《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》、所在地監(jiān)管政策和區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌條件、程序等要求，申請(qǐng)掛牌、發(fā)行或轉(zhuǎn)讓證券以及進(jìn)行股權(quán)融資或轉(zhuǎn)讓。

按照《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》、所在地監(jiān)管政策和區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌條件、程序等要求提交材料。

向所在地區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)提出申請(qǐng)。